“证券”国融证券因研报违规被监管谈话 总裁刘翔怎么看待？

今天，很高兴为大家分享来自运营商财经网的国融证券因研报违规被监管谈话 总裁刘翔怎么看待？，如果您对国融证券因研报违规被监管谈话 总裁刘翔怎么看待？感兴趣，请往下看。

运营商财经网 实习生 丁清彦/文

近期国融证券等多家券商均在官网公告，将客户保证金活期存款年利率下调0.05个百分点，由此前的0.25%调整至0.2%。运营商财经将目光聚焦到国融证券，并试图揭秘该公司总裁刘翔的过往经历。

公开资料显示，刘翔拥有硕士研究生学历，但并未披露具体毕业院校和毕业时间。据悉，最开始刘翔从事的并不是和证券相关的工作，他曾任武汉杰士邦卫生用品有限公司营销部经理、天沣天盈投资有限公司董事长，后加入了天风证券出任副总裁，自此开始了他的证券从业之路。

2020年4月，天风证券发布公告称，刘翔因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。从天风证券离职后，刘翔选择来到了国融证券出任副总裁。2023年4月，刘翔在国融证券迎来升职，由公司副总裁升为总裁，同时，他还兼任公司董事，国融证券旗下子公司国融基金副董事长、董事。

值得一提的是，今年7月18日，国融证券因投行业务违规一日连收三张罚单。具体来看，国融证券发布证券研究报告业务存在制度规定不完善及执行不到位；如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位；证券研究报告制作不审慎，个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等违规情形，被内蒙古证监局采取监管谈话的行政监管措施，要求公司合规负责人、研究报告业务负责人接受监管谈话。

其中，徐倩作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，对上述问题负有直接管理责任，张志刚作为国融证券股份有限公司证券分析师，存在发布的某研究报告内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等违规行为，分别被出具警示函。

好了，关于国融证券因研报违规被监管谈话 总裁刘翔怎么看待？就讲到这。