“海通证券”海通证券合规总监赵慧文曾在监管部门当处长 公司近期被上交所警示

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运营商财经网 实习生单敏华/文

近日，海通证券发布公告称聘任赵慧文为公司合规总监。根据公司经营管理的需要，李海超将不再担任公司合规总监职务，仍担任公司副总经理职务。本次运营商财经网就将聚焦赵慧文，梳理她的过往经历。

据公开资料显示，赵慧文出生于1977年，今年46岁。她是工商管理硕士,同时还是注册会计师,资产评估师。

据悉，赵慧文早期曾工作于中铁十六工程集团担任会计师。后来到中国证券监督管理委员会工作，在那里她历任稽查局干部、副处长、处长，发行监管部处长，证券基金机构监管部处长等诸多职位。  

在加入海通证券之前，赵慧文还曾分别在中原证券担任副总裁、北京分公司总经理；在东兴证券担任副总经理、首席风险官、合规总监。

2023年6月30日，赵慧文正式获聘为海通证券合规总监。

目前海通证券暂未对外公布赵慧文的薪酬，海通证券2022年度报告显示，前任合规总监兼副总经理李海超的年度薪酬为79.2万元。

海通证券发布2023年第一季度报告，一季度营业收入85.2亿元，同比增长106.25%；归母净利润24.34亿元，同比增长62.24%。

值得一提的是，就在今年的6月份，海通证券被上海证券交易所予以监管警示。

上海证券交易所监管措施决定书[2023]26号显示，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题，违反了《保荐人尽职调查工作准则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等相关规定。

好了，关于海通证券合规总监赵慧文曾在监管部门当处长 公司近期被上交所警示就讲到这。