“管理人”证监会焦津洪：强化资管业务监管是实现资管行业高质量发展的必由之路

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封面新闻记者 欧阳宏宇

“以全面实行股票发行注册制为标志的资本市场融资端改革已经取得重大进展。”7月8日，中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪在2023青岛·中国财富论坛上表示，未来，应不断完善配套制度规则，强化证券期货资管业务监管，和管理人履行信义义务，进一步推动资管行业高质量发展。

加快推进资本市场投资端改革，进一步增强资本市场财富管理功能，是资本市场保持平衡健康稳定发展的重要举措。在焦津洪看来，强化资管业务监管，规范、引导基金管理人切实履行信义义务，坚守服务经济高质量发展的初心使命，是实现资管行业高质量发展的必由之路。

近年来，证券期货资产管理行业蓬勃健康发展，业务规模不断扩大。数据显示，截至2023年5月，公募基金规模达到27.77万亿元；证券期货经营机构私募资管产品规模达到13.46万亿元；在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人2.2万家，管理基金数量15.3万只，管理基金规模21万亿元左右。

值得关注的是，法治建设是推动资管业务高质量发展的重要保障。据焦津洪介绍，近年来，证监会高度重视证券期货资管领域的法治工作，不断完善基础制度。例如，持续推动完善以《证券投资基金法》为核心的制度体系，逐步提高执法效能；此外，各方关注的《私募投资基金监督管理条例》近期也将发布。

为进一步提高资管行业的规范运作水平，切实保护投资人合法权益，需要将管理人的信义义务摆到更加突出的位置。

“资产管理活动的本质是信托型法律关系。”焦津洪据此提出了三点建议，一是健全利益冲突风险防控制度体系，完善关联交易决策程序等内部管理制度。

二是在资金募集环节，应当严格履行投资者适当性义务。比如，在投资运作环节，管理人应当对投资项目充分进行尽职调查，确保投资风险总体可控、运作合规稳健。

三是切实保护投资者的知情决策权。持续跟踪投资项目实施情况，及时披露影响投资者权益的重大信息，全面揭示相关风险及其影响，不断增强基金管理运作的透明度。

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