SEC引入新规则以促进ETF竞争

2021-03-15 09:51:04来源:

证券交易委员会(SEC)已投票通过一项旨在通过建立“清晰且一致的框架”使交易所交易基金(ETF)的监管现代化的新规则。

规则6c-11(也称为“ ETF规则”)废除了准ETF必须向监管机构提交的免税要求,以规避《 1940年投资公司法》所规定的禁止ETF的规则。

美国监管机构希望该行业将经历更大的竞争和创新,并为投资者创造更多选择

自1992年以来,美国证券交易委员会(SEC)已发布了300多份免责令,允许ETF根据《投资公司法》进行操作。根据监管机构的数据,当今市场上大约有2,000只ETF,其总净资产超过3.3万亿美元。

美国监管机构希望,随着修正案的通过,该行业将经历更大的竞争和创新,并为投资者创造更多选择。五个最大的ETF提供者-贝莱德,先锋,道富公司,景顺和嘉信理财–拥有大约ETF市场的89%。

SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)说:“自从ETF于27年前首次开发以来,它们就为投资者提供了很多好处,包括以多种方式获得了很多投资策略,而且价格低廉。”

“随着ETF行业的规模和重要性不断增长,特别是对Main Street投资者而言,拥有一致,透明和有效的监管框架以消除监管障碍,同时保持适当的投资者保护非常重要。”


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