纽约监管机构对渣打银行罚款4000万美元

渣打银行因试图操纵外汇市场在2007年至2013年之间的交易而受到4000万美元的罚款。

严厉的惩罚是纽约金融服务部（DFS）的礼貌，标志着一系列DFS同意令中的最后一个，这是对外汇市场操纵行为进行调查之后的结果。

包含“老鬼”和“小偷小窝”

根据DFS的说法，银行交易员采用了一系列非法手段，以牺牲银行客户或其他银行客户的利益为代价，实现利润最大化或损失最小化。

渣打银行承认，未能对其在伦敦总部和其他金融中心（包括纽约分行）进行的外汇业务实施有效控制。

DFS负责人Maria T. Vullo说：“当对利润的渴望导致银行家和交易员对DFS广泛调查发现的那种非法活动视而不见时，全球金融体系的完整性受到损害。”

外汇交易商在货币交易中报出要价与要价之间的窄幅差时会获利。

在此之前，DFS曾对巴克莱，法国巴黎银行，瑞士信贷，德意志银行和高盛（Goldman Sachs）处以总计31.4亿美元的罚款，以解决外汇交易业务中的非法行为。

DFS对渣打银行的调查发现，交易员使用聊天室，电子邮件，电话和私人会议来尝试操纵交易。

发现的非法活动包括协调交易和贸易商之间的价差；共享机密的客户信息；并在交易者之间达成关于价格和价差的非竞争性协议。

在2007年至2013年期间，纽约和其他地方的交易员在名为“ Old Gits”的聊天室中与其他位置的交易员一起。在这里插入讽刺评论。

一位交易员将聊天室形容为一个新成员“小偷”。聊天室的成员资格由其成员控制，他们对新成员是否足够值得加入进行投票。

DFS的调查揭示了您的期望。交易员经常无视监管机构和银行的指导，而渣打银行的管理层未能监督该银行的外汇业务。我们经常听到的常见故障。

DFS补充说，该银行完全合作，主动提供文件和交易记录，包括有关外汇业务某些领域的信息。

该银行还采取了纪律处分措施，包括解雇由DFS确定为从事不当行为的员工；在可能发生与交易有关的纪律处分之前，其他个体会辞职或因其他原因被终止。普通的东西又来了。