WB21银行老板面临美国监管机构的诉讼

美国证券交易委员会（SEC）揭露了针对Wintercap S.A.，Roger Knox，Michael Gastauer等人的民事诉讼，指控Gastauer协助并教Winter Wintercap欺诈性出售价值1.65亿美元的微型股股票。Gastauer否认了这些指控。

加斯塔尔（Gastauer）是WB21集团（WB21 Group）的首席执行官，该集团是一家金融科技公司，在英国脱欧公投后，由于英国法律上的不确定性，该公司将其欧洲办事处从伦敦迁至柏林，从而发布了新闻。根据SEC，WB21 N.A.WB21集团在美国的实体Inc.不是创新的新实体，而是“大规模欺诈”的工具，支持其客户Wintercap处理非法股票销售的收益。

此前，Gastauer于2010年因商业欺诈和伪造而被瑞士法院停职18个月。据英国《金融时报》报道，英国赌博公司Sportingbet大约在同一时间在伦敦起诉他，指控他通过假冒的付款处理平台Apax从中提取了数百万英镑。Gastauer否认了这一点。这两件事都没有阻止加斯塔尔弹回有礼貌的社会。

2016年9月，《华尔街日报》发表了他的声明，称他将WB21的欧洲总部从伦敦迁至柏林。此后不久，加斯塔尔（Gastauer）在德国引起轰动。尽管否认了这名男子的不当行为，但他否认了这一行径，但他在2016年接待了前德国央行董事会成员汉斯·雷克尔（Hans Recker），担任WB21在柏林举行的发射活动的发言人。新闻关系公司韦伯·山德威克（Weber Shandwick）帮助将Gastauer出售给德国媒体。该公司的市场营销导致其在线业务的增加。最重要的是，他在Instagram上的经过验证的帐户拥有120万关注者。他的简历上写着“企业家，投资者，天才”。

SEC称WB21 N.A.公司及其国际支付技术被用来规避旨在掩饰客户身份的法规。SEC还说，Gastauer“多次对银行说谎”，并在与各种组织打交道时提出了一系列虚假主张。SEC案中第一位被告人是罗杰·诺克斯（Roger Knox），据称罗杰·诺克斯（Roger Knox）进行了一项行动，以使上市公司的公司内部人能够以欺诈手段出售其股票。10月3日，星期三，美国马萨诸塞州地区检察官办公室逮捕了诺克斯。完整文档可在SEC网站上找到（PDF文件）。对于SEC的指控，WB21表示：“ WB21和Gastauer先生否认这些指控和任何不当行为。SEC指控Knox先生和Wintercap S.A.从事证券欺诈和其他犯罪，包括刑事犯罪。没有针对WB21和/或Gastauer先生的刑事诉讼。”