独立金融合作伙伴认为Agreement Express令人满意

2021-02-05 16:51:20来源:

Finovate的朱莉·穆恩(Julie Muhn)报告说,开户帐户服务公司Agreement Express已与佛罗里达州的独立金融合作伙伴(IFP)签订了一项大合同。

也许他们没有握手,但拥抱了十分钟?

该交易是在IFP推出其经纪交易技术之前进行的,该技术将使顾问能够自行经营自己的业务。

IFP将利用Agreement Express的自动经纪人过渡平台。该技术将使顾问能够以数字方式预填充新的帐户表格。

客户签署表格并获得合规团队的批准后,该帐户将自动在IFP的四位托管人之一处开设:潘兴(Pershing),查尔斯·施瓦布(Charles Schwab),富达(Fidelity)或TD Ameritrade。

总体而言,Concept Express表示,它将在几天而不是几个月的时间内帮助客户过渡,将提供完整的审核记录,并最大程度地减少人为填写表格的错误。

IFP首席执行官威廉·哈姆(William Hamm)说:“通常,混合RIA并没有能力实施昂贵的技术,否则将对顾问的业务产生积极影响。”“另一方面,独立的经纪交易商不仅可以控制自己的命运,而且还能够更好地控制和提高收入线。”

今年春天早些时候,Concept Express获得了一笔未公开的资金,将其总额增加到超过100万美元。该公司的客户包括加拿大国家银行,Questrade和M&T银行。Mike Gardner是首席执行官。


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