“证券”粤开证券合规总监莫小鹏上任不久 公司因研报业务问题被警示

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运营商财经网 实习生单敏华/文

近日，粤开证券发布公告，新任莫小鹏担任公司合规总监兼首席风险官，前任李立因个人原因离任。本次运营商财经网将聚焦莫小鹏，梳理他的过往经历。

公开资料显示，莫小鹏出生于1982年2月，今年41岁。他是博士研究生。

据悉，莫小鹏曾任职于中油财务有限责任公司担任财务部财务主管。此外，他还在山东太阳控股集团有限公司做过一段时间的内控部内控总监。

在加入粤开证券之前，莫小鹏是任职于五矿证券担任资深董事总经理兼法律合规部总经理职务，其实就是部门总经理。

2023年6月21日，粤开证券正式聘任莫小鹏为公司合规总监兼首席风险官。

近日，粤开证券发布业绩预告，公司预计2023年1-6月归属上市公司股东的净利润5000.00万至6000.00万，同比变动161.00%至213.00%。

粤开证券2022年度报告显示，2022年粤开证券7位高级管理人员共从公司获得税前报酬1603万元，平均每人200多万元。

值得一提的是，粤开证券于今年6月2日被广东证监局采取出具警示函措施的行政监管措施。

决定书显示，粤开证券的研究报告业务存在业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范；部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨的问题。

上述问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《发布证券研究报告暂行规定》等相关规定。

莫小鹏作为公司合规总监兼首席风险官，不知道他如何看待此事，是否应该加强内部管理。

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