摩根士丹利因误导投资客户而被罚款500万美元

摩根士丹利（Morgan Stanley）已同意支付500万美元的罚款，以结清美国证券交易委员会（SEC）对其在零售执行服务中涉及客户的“误导性信息”计划中涉及的“误导性信息”的指控。费用。

罚款是由于银行违反了1940年《投资顾问法》而导致的，将触发“公平基金”，该罚款基金将把罚款资金分配给那些因错误信息而受到损害的投资者。

SEC说：“该订单发现，某些摩根士丹利客户无法评估所获得的服务价值以换取包裹费。”

客户支付的基于资产的包装费应包括投资建议和经纪服务，包括交易执行。

尽管行销采用“透明”的费用结构，但美国证券交易委员会（SEC）发现摩根士丹利（Morgan Stanley）产生了额外的交易费用，该费用对银行的客户是不可见的。

美国证交会表示，从“至少” 2012年10月至2017年6月，该银行的经理“例行”将回笼费客户的交易指示给第三方经纪交易商执行，这对一些客户产生了额外的成本。

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美国证交会在5月12日的一份声明中说：“由于摩根士丹利的举动，该命令发现某些摩根士丹利客户无法评估所获得服务的价值，以换取支付给摩根士丹利的包装费。”

根据日期为2020年3月31日的监管文件，摩根士丹利管理着约2.4万亿美元的客户资产，其中1.13万亿美元来自收费客户。

SEC执法执行副总监梅利莎•霍奇曼（Melissa Hodgman）说：“投资顾问有义务向客户全面告知客户为交换服务而应支付的费用。”

“美国证券交易委员会的命令发现，摩根士丹利史密斯·巴尼未能在其零售包装费计划中向某些客户提供有关其因接受服务而产生的费用的准确信息。”

该银行并未承认或否认SEC的调查结果，但现在要求包装管理者对其通过第三方进行的交易更加透明。客户帐户对帐单已更新，以反映这些更改。

摩根士丹利的一位女发言人告诉路透社，该银行很高兴解决并“纠正了这些历史性问题”。