CFTC因掉期失败而对德意志银行处以1000万美元的罚款商业欺骗

美国商品期货交易委员会（CFTC）已与德意志银行（Deutsche Bank）就两项执法行动达成和解，金额总计1000万美元。

德意志银行在2013年和2016年因交换失败和欺骗而陷入困境

这些行动是指德意志银行违反掉期数据报告规定，以及德意志银行证券（DBSI）的两名交易员在芝加哥商业交易所（CME）进行欺骗。

CFTC已命令德意志银行支付900万美元，其证券业务再支付125万美元。第一个数字是由于德意志银行的合作而对原始罚款“大幅减少”。

在“史无前例的掉期报告平台中断”之后，监管机构在这家德国银行发现了问题，原因是该银行于2016年8月提出申诉。五天来，银行无法报告多种资产类别的任何掉期数据。

CFTC要求并获得德意志银行的同意，任命了一名监察员，以促进其遵守掉期数据报告义务。

关于掉期诉讼，CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“此案重申了注册掉期交易商之间进行适当报告的重要性。”

他补充说：“委员会负责监督和应对掉期市场中的系统性风险。如果我们无法准确报告注册人的掉期交易活动，我们将无法履行这些义务。”

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至于DBSI交易员，发现他们都是在2013年全年都在CME上手动出价或报价，目的是在执行前取消这些出价或报价。

欺骗是一种破坏性的算法交易策略，通过该策略，交易者在金融市场上假冒对产品的兴趣以影响供求。

总部设在东京的DBSI交易员之一在美国国债期货市场中被欺骗，而另一个则在美国国库券和欧洲美元期货市场中被欺骗。

该命令还以减少民事罚款的形式认可了德意志银行在调查中的合作。

麦当劳补充说：“ CFTC致力于确保市场的完整性。”“这项执法行动是CFTC承诺积极起诉破坏这种正直行为的又一例证。”