Finma因内幕交易对瑞士银行CEO罚款752,000美元

瑞士金融监管机构Finma对一家未具名的瑞士银行的首席执行官处以75.2万美元的罚款，以收回他从“严重”内幕交易中获得的非法利润。

这位高管利用银行客户的机密市场信息，通过其妻子在其他银行拥有的秘密存款账户来进行交易，“从而违反了银行的内部指令，”芬玛说。

Finma执法负责人Patric Eymann说：“内部交易破坏了市场信心。”“因此，我们将继续严格调查违反监督法的任何证据。”

11月，经合组织要求芬玛（Finma）为其业务分配更多资源，并致力于更大程度的开放

监管机构说，侵权行为持续了“多年”，确切时间尚不清楚。

它增加了：“除了进行内幕交易外，有关人员还系统违反了银行的内部指令以及多年来通过其他私人交易活动被芬兰金融管理局认可为最低标准的指令。”

这位未具名的首席执行官被Finma禁止四年担任财务管理职务，并被禁止六年担任证券交易商执照。

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传统上它的做法不透明，最近十年来，瑞士监管机构对某些内幕交易案采取了更加开放的态度。在过去的十年中，Finma任命并羞辱了最严重的罪犯，以阻止其他人追随他们的脚步。

瑞士公司的周转经理汉斯·齐格勒（Hans Ziegler）在2016年被任命为监管机构调查的对象，2017年，他被判犯有六项不同的六家银行公司的内幕交易罪。他被罚款140万美元。

这位不愿透露姓名的首席执行官的最新案例可以追溯到2012年的类似案例–瑞士中央银行前董事长Philipp Hildebrand。在以妻子的名义进行内幕交易的指控中，他被迫辞职。行政部门否认了这些指控，也没有受到正式制裁。

许多其他人-可能被监管者认为是温和的-错误的行动者仍然没有透露姓名。这促使经济合作与发展组织（OECD）在去年11月发布了一份报告，指示Finma向其业务分配更多资源，并致力于更大程度的开放。

报告说：“瑞士法规的应用应该透明，以方便审查。”