欧洲证券和市场管理局(ESMA)已发布有关证券融资交易法规(SFTR)的最终报告,以及针对非欧盟法人标识符(LEI)的一些验证规则。
SFTR于4月和7月生效
在报告中,监管机构注意到欧盟和第三国司法管辖区对LEI的行业担忧。它强调了调查结果,该结果表明,欧盟公司发行的金融工具中有88%具有LEI代码,而非欧盟实体平均为30%。
“因此,当SFTR报告制度启动时,欧盟投资者将在使用尚未获得LEI的非欧盟发行人发行的证券时遇到问题,” ESMA写道。
作为回应,ESMA正在SFTR实施之后实施一个为期12个月的窗口,该窗口将接受来自欧洲经济区(EEA)以外的实体的报告,而这些报告将不使用LEI。
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尽管如此,监管机构还是对放贷人和代理商留下了深刻的印象,以确保欧盟以外的CCP意识到宽限期将只持续一年,并且ESMA希望它们能在2021年4月之前遵守。
SFTR于2016年首次发布,要求公司向由ESMA注册的贸易资料库报告其证券融资交易(SFT)。
SFTR的第一阶段将于4月对投资公司和信贷机构生效,然后于7月对中央对手方(CCP)和中央证券存管(CSD)生效。
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