CSSF警告英国金融科技公司有关实地考察

2021-03-12 10:53:53来源：

英国的支付服务企业和其他金融科技公司，不仅是资产管理公司，还需要为卢森堡金融服务监管机构的现场访问做好准备。

拟在卢森堡设立的英国金融科技公司可能会接受CSSF的现场访问，作为英国脱欧准备工作的一部分。

金融服务监管咨询公司Fscom表示，它最近与金融监督委员会（CSSF）会面，讨论了其对英国金融技术公司的监管方法，该提议将在卢森堡成立，作为英国脱欧准备工作的一部分。

在这次会议上，CSSF确认英国支付服务业务和其他金融科技公司将受到其现场访问制度的约束，并警告称这些访问已经开始。

CSSF此前曾公开警告称，它将对英国资产管理人进行实地考察，这些资产管理人在卢森堡设立了办事处，以保留英国退欧后的欧盟护照权利。

“ CSSF绝不是“软触摸”调节器。它可以与潜在的申请人进行对话，并且务实并与公司合作，为他们提供最佳的遵守和成功机会，但是对于任何认为可以摆脱“铜牌”的企业来说，这都是很难的“存在”，fscom主任詹姆斯·伯利（James Borley）说。

监管机构的主动访问方式与英国金融行为监管局（FCA）完全不同，后者很少进行现场访问。

Fscom表示，结果，许多英国的金融服务企业现在都无法应对监管机构的来访，并且可能会措手不及。

CSSF将在获得初始授权后六个月访问卢森堡的所有新监管公司，以确保它们履行其授权中所做的承诺，包括：在公司指定地址工作的员工，卢森堡并达成商定的目标，以在卢森堡建立完整的办事处。

虽然CSSF可能会采取相对务实的做法，但它有权征收巨额罚款。在监管机构认为企业故意误导企业的情况下，特别容易受到罚款。

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