巴克莱首席执行官因举报人滑稽动作被罚款64万英镑

2021-01-15 18:50:30来源:

巴克莱首席执行官杰斯·斯泰利(Jes Staley)被英国审慎监管局(PRA)和金融行为监管局(FCA)罚款642,430英镑,原因是他不寻常地试图揭发举报者。

巴克莱首席执行官Jes Staley

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward说:“鉴于首席执行官的关键作用,应有的技能,谨慎和勤奋的标准比其他员工要严格。

“史达利先生违反了首席执行官的期望和期望的护理标准,其方式有可能破坏对巴克莱举报程序的信心。首席执行官必须始终保持高度谨慎和审慎的态度。举报人在揭露金融服务行业的不良作风和不当行为方面发挥着至关重要的作用。”

一切都可以追溯到2016年,当时Staley试图确定那年6月巴克莱收到的一封匿名信的作者,该信声称是来自巴克莱股东的。

这封信包含各种指控,其中一些涉及斯泰利。FCA表示,鉴于他的冲突,Staley应该保持适当的距离;他不应该采取步骤来确定作者。

FCA解释说,Staley应该已经与那些在Barclays进行举报的专业知识和责任者明确地进行了充分协商,并寻求他们的明确确认,他想做的事情是允许的。他没有做到这一点。

这是FCA和PRA在“高级管理人员制度”下提出的第一起案件。

作为对他不当行为的惩罚,两个监管机构已对Staley的相关年收入征收10%的罚款。

考虑到他已经在早期定居,Staley被较少的642,430英镑收购。FCA和PRA“考虑到Staley先生的资历和违规行为的潜在影响,认为这是适当且相称的”。

您可能在想–那么他被巴克莱解雇了吗?

不。


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