“东海”博道基金踩雷债券亏五千万吃“哑巴亏” 董事长莫泰山生气吗?

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运营商财经网 实习生 丁清彦/文

东海证券近日发布公告，表示收到江苏省南京市中级人民法院作出的（2020）苏01民初305号民事判决书。原告博道基金管理有限公司不仅一审败诉，驳回所有诉讼请求，还需承担案件受理费36.89万元。

事件起因是“16洪业02”债券出现违约。根据公告内容披露，2016年12月，洪业化工集团股份有限公司发行了公司债券16洪业02（证券代码: 136853）。东海证券为16洪业02的主承销商和受托管理人。博道基金通过管理的产品持有面值为人民币5989.8万元的16洪业02。

但博道基金并未预料到洪业化工在发行公司债16洪业02之时，经营就已陷入困境。而东海证券作为16洪业02的主承销商和受托管理人，尽职调查显然存在缺陷。

2020年4月，博道基金向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，要求东海证券向其支付系争债券的本金和利息合计5528.39万元。

经过三年时间的审理，今年4月，江苏省南京市中级人民法院作出一审裁决，驳回原告博道基金管理有限公司的诉讼请求。案件受理费368867元，也由博道基金负担，属于一次彻头彻尾的吃“哑巴亏”。

不过，在博道基金发起诉讼前，山东证监局对东海证券进行了处罚。东海证券因未审慎调查洪业化工控股股东及实际控制人对其他企业的主要投资情况；未充分调查最近三年内洪业化工是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形；未查阅洪业化工截至《募集说明书（16洪业02）》签署之日的资产抵押、质押、担保等情况；制作的“16洪业02”公司债券尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员签字、报告日期以及公章等违规行为被山东证监局出具警示函。

另外，同样是债权人的北京千为投资管理有限公司也通过诉讼向东海证券索赔。虽然结果与博道基金一样，但千为投资已提起上诉。截至目前，博道基金还未提起上诉。

博道基金董事长是莫泰山，资料显示他是中国人民大学本科毕业、中国人民银行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士。历任交银施罗德基金管理有限公司总经理；上海重阳投资管理有限公司高级合伙人、总裁；参与创立上海博道投资管理有限公司，任高级合伙人、董事长。 

未来博道基金会如何发展，运营商财经将持续关注。

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