“试点”资本市场金融科技创新试点北京启动第二批，一文读懂有哪些新变化

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新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）9月16日，资本市场金融科技创新试点（北京）总结暨第二批试点动员大会在京召开。据悉，北京地区第二批资本市场金融科技创新试点工作已经启动；同时关于第二批项目的征集公告，也将于近期在北京证监局官网公布。

中国证监会科技监管局局长姚前，北京市地方金融监督管理局党组书记、局长李文红，北京证监局局长贾文勤，北京市西城区委副书记、代区长刘东伟等出席了会议并致辞。本次会议由北京证监局党委书记吴运浩主持，北京市地方金融监督管理局党组成员、副局长赵维久现场发布了《资本市场金融科技创新试点（北京）案例集》。北京股权交易中心总经理成九雁以及银河证券副董事长、总裁王晟，分别作为首批项目的代表发言。

同时，来自监管部门、地方政府、行业协会、市场核心机构、证券期货经营机构、服务机构、科技企业和科研院所等多家单位的相关负责人也以“线上+线下”的形式参加了会议。新京报贝壳财经作为本次会议的媒体支持，参会并助力完成了首批项目的回顾与第二批项目的启动等相关工作。

姚前：成立创新试点协调小组，加大业务监管部门参与力度

据姚前透露，在总结前期工作经验的基础上，中国证监会科技监管局正在会同北京证监局等有关单位和部门进一步健全创新试点工作机制，完善工作流程，构建创新工作新格局。具体来看，这套工作机制将包括六大方面的内容：

一是强化金融科技的创新要求，科学细化试点项目的分类，按照试点项目再推动行业创新发展，提升行业信息技术设施、服务水平、行业科技能力和科技业务水平等方面的不同侧重，将试点项目分为业务创新、公共服务、技术创新和科技赋能四个类别。并将分类原则贯穿项目征集、遴选、专业评估、运行监督、项目退出等试点工作全流程，充分挖掘各类项目的创新价值。

二是成立创新试点协调小组，加大业务监管部门参与力度。科技监管局牵头，会同市场一部、市场二部、机构部、期货部、投保局、债券部、试点地区证监局、证监委协会、期货类协会、基金类协会。中证技术和资本市场学院成立了资本市场、金融科技创新试点协调小组。全面负责创新试点工作，共同推进试点工作的稳定运行。同时，在试点过程中充分征询并尊重业务监管部门的指导意见。

三是壮大专业评估专家队伍，提升专业评估质量。扩大专业评估组专家范围，从原来的8家会管单位扩大到全部会管单位和部分行业机构，成员来自法律合规、金融业务、信息科技三个专业领域。同时，设立专业评估组秘书处和专业评估地区小组。此外，从创新价值、监管启发、风险防控和投资者保护四个维度，明确试点项目评估标准，作为专业评估组开展专业评估的依据。

四是健全试点监督管理机制。主要包括建立试点项目信息披露机制，以及覆盖试点项目重大进展、退出、终止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善风险监测机制，开展试点项目监督监测；建立和完善容错纠偏机制，及时督促机构进行纠偏整改；建立和完善风险处置机制，制定试点风险总体处置预案；建立试点运行过程中方案变更的评估评审机制；建立涵盖试点全流程的廉政监督机制等六个方面的内容。

五是完善试点退出机制，科技监管局将会同北京工作组细化试点退出方式和评估方法，为北京地区首批进入试点的项目持续监督、监测。在综合评估的基础上实现项目的分层、分类管理。孵化、培育出一批能够起到行业示范效应，有助于启发金融科技监管的优秀项目程度。

六是强化试点协同工作机制，根据协调小组成员单位及重大事项组织召开协调小组会议，对其进行审议。根据试点工作进展组织各地区工作组，相关会议类业务监管部门和会管单位召开试点工作联席会议，及时通报各方进展，研究解决共性问题。重大事项提请试点协调小组审议，加强试点工作信息通报与经验总结交流。通过组织培训或编发简报等方式加强工作指导。

同时，姚前认为，北京地区试点工作承载了资本市场金融科技创新的试验田和示范区的重要使命。为实现北京第二批创新试点工作迈上新台阶，他提出了“要加快完善创新试点制度框架”“要加强试点项目遴选的精细化管理”“要严把试点项目专业评估的关键关口”以及“要下大力气发现培育亮点项目”四点要求。

李文红：希望各机构密切跟踪国内外资本市场发展的最新趋势，积极开发资本市场金融科技创新应用场景

据李文红介绍，北京市对创新试点工作高度重视，市领导多次做出重要的指示批示，深化金融科技创新应用和监管，培育发布更多试点项目等内容写进了市政府的工作报告，有关工作也纳入了北京市“十四五”时期金融业发展规划。

“在北京地区首批16个项目中，证监会市场核心机构、证券、基金、期货经营机构、科技企业等积极申报参与，在数字化的运营、投顾、交易、风控等业务场景中，探索应用大数据隐私计算、区块链等新技术。”李文红认为，这体现了科技助力资本市场高质量发展的最新成果。

“北京已经做好第二批试点的充分准备”。在简要回顾了首批项目的情况后，李文红强调，希望各机构坚守金融服务实体经济的天职使命，按照依法合规、有序创新、风险可控的三项试点原则，密切跟踪国内外资本市场发展的最新趋势，积极开发资本市场金融科技创新应用场景，为北京试点储备提供更多具有前沿性、示范性、开创性的优质项目。

贾文勤：研究数字人民币钱包在行业的应用场景，进一步加强资金安全和反洗钱管控

贾文勤表示，将以首批试点的经验和成果为基础，开展第二批项目征集遴选。同时，结合前期试点经验及行业发展趋势，根据中国证监会科技监管局和各部门指导意见，她对第二批项目方向提出了以下七条建议：

一是充分考虑合规风控等因素的前提下，研究数字人民币钱包在行业的应用场景，进一步加强资金安全和反洗钱管控。

二是发挥海量多元异构大数据的互联互通价值，改善行业经营机构在数据治理价值挖掘方面的短板。

三是加强对金融活动的穿透式分析发酵，为识别防范系统性风险，打击非法证券期货活动提供更多手段和工具，提升科技对资本重大事件及信息的感知分析。

四是增进决策智能化、科学化水平，提升运营效率和安全风控能力，实现各类业务的创新性功能融合、效果联动。

五是促进期货行业金融科技的应用，在解决系统接口开放统一问题，推动区块链技术在标准仓单流通领域应用，增强合规风控能力等方面开展探索。

六是提高区域性股权市场服务能力，加大区块链、监管链在认股服务、信息披露、穿透式监管、账户对接等方面的应用。

七是鼓励核心机构及科技子公司加强公共服务基础设施建设，为证券、期货市场的业务活动提供新型基础性、公共性的信息技术服务。

“需要强调的是第二批试点，我们将继续支持开展业务创新，并为新业态、新模式、新技术提供更加包容的尝试空间和发展环境。”同时，贾文勤表示，也将会严把入口关、风险关，着重发现和培育亮点项目，加快构建行业支点。

刘东伟：进一步推动资本市场的核心系统，证券期货经营机构和服务机构的数字化体系建设

刘东伟表示，在北京地区首批资本市场金融科技创新试点中，西城区十家企业九个项目成效明显。“在第二期试点工作里，我们将依托优质资源，挖掘金融科技发展的潜力，大力支持资本市场金融科技创新，进一步推动资本市场的核心系统，证券期货经营机构和服务机构的数字化体系建设，稳步推动资本市场金融科技创新试点工作的落地实施。”他明确表态。

同时，来自他的介绍，近年来，西城区充分发挥总部企业积极优势，组织凝练具有示范带动作用的应用场景，为企业提供更多的投资机遇和发展空间，先后出台了“金科十条”、“科创十条”及“北交所十条”等产业政策，大力支持企业创新发展在关键领域的开展探索，兑现支持企业发展的资金已经达40多亿元。

以更为成熟完善的资本市场金融科技北京样本和北京经验，全面助力资本市场改革开放

在接下来的环节中，首先由赵维久发布了《资本市场金融科技创新试点（北京）案例集》。据其介绍，该案例是由北京专项工作组成员单位共同编写，从多个维度对首批16个项目进行了全面的梳理和分析。

在此之后，作为北京地区首批项目代表成九雁与王晟，分别以《基于区块链的私募基金份额转让平台》与《证券行业数字人民币应用场景创新试点》为题，分享了各机构在资本市场金融科技创新方面的感受与期待。

大会最后一个环节，是资本市场金融科技创新试点（北京）第二批项目征集的启动仪式。各参会代表表示，北京地区首批项目在行业获得了广泛的关注，应当珍惜前期打下的坚实的基础和良好的局面，承上启下，继往开来，以更为成熟完善的资本市场金融科技北京样本和北京经验，全面助力资本市场改革开放。

编辑 徐超 校对 柳宝庆

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