Robinhood面临SEC对交易披露的调查

2021-04-12 16:50:14来源:

数字经纪公司罗宾汉可能因披露问题面临证券交易委员会(SEC)的民事欺诈处罚。

Robinhood更新了2018年订单流收入的详细信息

据《华尔街日报》(Wall Street Journal)消息人士称,罗宾汉(Robinhood)因未能充分披露向高速贸易公司出售订单的策略而备受关注。

消息人士称,SEC处于调查的先进阶段,经纪独角兽公司可能被迫支付超过1000万美元的罚款。

Robinhood未能在其网站上透露,它从高速贸易公司那里收取了付款,以换取向他们发送客户订单。

零售经纪人使用称为“订单流支付”的过程来执行交易。直到2018年,Robinhood都没有在专门解释其业务模式如何赚钱的网页上列出这种做法。

它的新网页指出该公司“从执行经纪人那里获得回扣”。2018年10月,当更改页面时,联合创始人弗拉基米尔·特内夫(Vladimir Tenev)发布了一篇博客文章,内容涉及支付给高速公司的款项。

摇摇欲坠的2020

罗宾汉今年遇到了一系列挫折和问题。

价格下跌导致2月和3月的交易量激增后,该公司遭受了多次停运。一群加利福尼亚客户针对该公司在该问题上的诉讼提起了集体诉讼。

尽管在2019年8月获得了牌照,但该公司在7月取消了在英国推出的计划。

当20岁的学生Alex Kearns错误地认为自己在其平台上损失了730,165美元之后,他的生活又一度成为公司的头条新闻。

当八月下旬的交易激增导致技术困难时,本周面临进一步的停电。


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