英国金融行为监管局(FCA)已于2019年发放了创纪录的罚款水平,是2018年罚款金额的六倍多。
迄今为止,FCA在2019年向企业收取了3.91亿英镑的费用,而去年为6000万英镑。该数字是自2015年以来最高,当时监管机构对公司罚款9.05亿英镑。
FCA在2019年发放了3.91亿英镑的罚款
据英国《金融时报》报道,今年的罚款数量归因于监管机构对金融犯罪和保险销售不当的镇压。
FCA在2019年的17项罚款中,有超过9项的价值超过1000万英镑。在2018年,只有两项处罚高于该水平。
2019年的罚款包括标准人寿(Standard Life)因养老金销售不当而罚款3080万英镑,以及Carphone Warehouse因保险销售不当而罚款2910万英镑。
FCA最高罚给渣打银行,渣打银行被迫支付1.02亿英镑,这是该银行必须支付的逾11亿美元的一部分,以解决未能发现违反制裁的指控。
根据FCA的执法统计,该监管机构有700项调查正在进行中。案件数量意味着正在进行的调查的平均完成时间正在增加。FCA在2018/19财政年度平均花了29个月来解决案件。
监管机构今年征收的罚款包括:
保诚因销售不当退休产品罚款2380万英镑拉斐尔银行因管理不善而罚款190万英镑渣打银行因AML失败而被罚款1.02亿英镑瑞银因交易失实报告被罚款2800万英镑版权及免责声明:凡本网所属版权作品,转载时须获得授权并注明来源“科技金融网”,违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章,不代表本网观点和立场,如有侵权,请联系我们删除。