简·康诺利(Jane Connolly)报道,金融行为监管局(FCA)因未能正确报告2.202亿笔交易而对高盛国际(GSI)处以3,430万英镑的罚款。
FCA因误报交易共罚款14家公司
发现GSI在2007年11月至2017年3月之间未提供有关2.202亿笔交易报告的准确及时的报告。如果GSI不同意解决此案并获得30%的折扣,则将被处以略高于4,900万英镑的罚款。
迄今为止,FCA已因违反交易报告规则对其他13家公司处以罚款。
交易报告有助于维护市场完整性,监督公司和市场,识别潜在的市场滥用事件以及打击金融犯罪。
FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示,所有公司都应立即检查其系统并及时解决问题。
他说:“在这种情况下的失败表明,在长时间内无法管理和测试对我们的市场完整性至关重要的控制措施。”“这些都是严重而长期的失败。”
GSI的全部错误包括未能提供与大约2.136亿可报告交易有关的完整,准确和及时的信息,以及错误报告了660万实际未报告的交易。
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