StanChart对美国和英国的银行业务处以9亿美元的罚款

2021-02-20 16:50:58来源:

渣打银行已预留9亿美元,用于与调查该行在英国和美国的行为有关的潜在罚款。

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正如上个月报道的那样,该银行因试图操纵外汇市场在2007年至2013年之间的交易而受到4000万美元的罚款。

严厉的惩罚是纽约金融服务部(DFS)的礼貌,标志着一系列DFS同意令中的最后一个,这是对外汇市场操纵行为进行调查之后的结果。

渣打银行今天(2月21日)表示,已收到英国金融行为监管局(FCA)监管决策委员会(RDC)的决定通知,该通知涉及FCA先前披露的有关该集团历史金融犯罪控制的调查,并正在考虑有关此决定通知的选项。

决定通知书对该集团处以102,163,200英镑的罚款(扣除30%的早期和解折扣)。

该银行指出,其2018年第四季度业绩将为此笔款项计提与调查有关的潜在罚款以及与外汇交易问题有关的先前披露的调查的准备金,包括上个月宣布的2019年1月和解。

它说明:“解决美国调查和FCA程序最终可能会导致不同程度的处罚。”

渣打银行将于2019年2月26日发布其2018年全年业绩。

在其他坏消息中,早在2018年3月,新加坡金融管理局(MAS)因违反反洗钱和打击资助恐怖主义(AML / CFT)要求,对渣打银行处以630万新加坡元(480万美元)的罚款。


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