美国监管机构提醒金融机构金融资产反洗钱义务

2021-03-15 20:00:08来源：

美国监管机构发表声明，提醒从事数字资产业务的金融机构（FI）注意保密银行法（BSA）规定的反洗钱和反恐融资（AML / CFT）义务。

CFTC，SEC和FinCEN指出了数字资产的AML / CFT要求。

美国商品期货交易委员会（CFTC），美国证券交易委员会（SEC）和美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）局均指出，要求公司建立并实施有效的反洗钱计划，并有记录-满足了保存和报告要求，其中包括可疑活动报告（SAR）。

受这些特别行政区要求影响的金融机构包括“介绍经纪人”或“期货佣金商人”。根据BSA规定，这些人是根据《商品交易法》（CEA）在CFTC进行注册或必须注册为介绍经纪人或期货佣金的商人。

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这些注册公司包括石油公司BP以及主要银行德意志银行，高盛，美国银行，瑞士信贷和富国银行。此已注册掉期交易商的列表最近一次更新是在2019年9月30日。

当局指出：“在数字资产市场中被称为“交易所”的东西可能也可能不被视为“交易所”，因为根据联邦证券法使用该术语。根据BSA和AML / CFT的要求，数字资产是证券，商品以及基于证券或商品的工具，例如期货或掉期。

数字资产的分类取决于“资产，活动或服务所基于的事实和情况，包括其经济现实和使用情况”，而不是术语。

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