“证券”第一创业合规总监卢国聪年薪92.93万不如王国峰 公司近日被责令改正

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运营商财经网 实习生单敏华/文

近期，第一创业发布一季报，实现营业收入7.17亿元，同比下滑11.51%；实现归属于上市公司股东的净利润2.35亿元，同比下滑17.84%。本次运营商财经网将聚焦第一创业证券合规总监卢国聪，梳理他的过往经历。

据公开资料显示，卢国聪出生于1980年8月，今年43岁。他是经济法学硕士，还具有执业律师资格。

据悉，卢国聪早期参加工作时是任职于深圳证监局,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长。

2015年6月，卢国聪跳槽去到了广发证券任合规与法律事务部总经理兼广发证券资产管理(广东)有限公司监事长。不过他并没有在广发证券工作太长时间。

一直到2018年7月，卢国聪加入了第一创业证券，目前担任公司合规总监。

东方财富网资料显示，卢国聪的2022年度薪酬为92.93万元，而第一创业证券首席风险官兼首席信息官王国峰的年度薪酬为97.89万元，要高于他。

值得一提的是，就在近期，第一创业证券长沙分公司员工赖世荣在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

对此，第一创业证券存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。为此湖南证监局对第一创业证券采取责令改正的行政监管措施。

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