渣打银行因不良反洗钱和违反制裁行为被罚款11亿美元

2021-02-26 10:52:44来源：

渣打银行因反洗钱行为不良和对包括伊朗在内的国家的制裁而被罚款11亿美元。

“这种行为是该团体完全不能接受的”

根据《卫报》的报道，关于违反制裁的规定，这家英国银行已同意向包括美国司法部在内的美国机构支付9.47亿美元。

另外，它还因违反AML（包括中东反恐金融控制方面的缺陷）而被金融行为监管局（FCA）罚款1.02亿英镑。

这是英国监管机构对反洗钱失败进行的第二大罚款。

美国财政部表示，该银行还违反了对缅甸，津巴布韦，古巴，苏丹，叙利亚和伊朗的制裁措施。

美国部门表示，渣打银行在2009年至2014年间处理了价值4.38亿美元的交易，其中大部分涉及迪拜分支机构与伊朗相关的帐户，这些帐户将付款路由至纽约办事处或美国其他银行。

渣打银行表示将对高达9亿美元的罚款处以罚款，这是此前预计的罚款额。

渣打银行表示“对违规行为和控制缺陷承担全部责任”，并说这些违规事件均未在2014年以后发生。

但是，该银行将部分责任归咎于两名前初级员工，他们说：“他们密谋违反法律，欺骗该组织并违反其政策。这种行为是该团体完全不能接受的。”

首席执行官比尔·温特斯（Bill Winters）说：“我们很高兴解决了这些问题，并将这些历史问题抛在了身后。导致今天的决议的情况是完全不能接受的，并且不能代表我今天能领导的渣打银行。”

自2007年渣打银行与美国司法部和纽约县检察官办公室就2007年以后违反伊朗制裁的行为达成延期起诉协议（DPA）以来，大笔罚款的前景一直笼罩着渣打银行。

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